Mẫu Danh sách Kiểm tra Kiểm toán Nội bộ này cung cấp cho các nhóm kiểm toán một sổ làm việc có cấu trúc gồm bốn trang tính để lập kế hoạch, thực hiện và báo cáo về các đợt rà soát kiểm soát nội bộ. Trang tính Danh sách Kiểm tra theo dõi từng kiểm soát theo ID, mục tiêu, quy trình kiểm thử, chủ sở hữu, bằng chứng, ngày đến hạn và tình trạng, với các mục nhập mẫu cho các lĩnh vực Tài chính, Truy cập CNTT và Mua sắm. Trang tính Ngoại lệ Kiểm toán ghi nhận các phát hiện với xếp hạng mức độ nghiêm trọng và hành động ưu tiên, trong khi trang tính Quy trình Kiểm toán phác thảo toàn bộ vòng đời kiểm toán từ Lập kế hoạch đến Đóng với các điểm kiểm soát và yếu tố kích hoạt.

Trang tính Chế độ Xem In tổng hợp các chỉ số chính — tỷ lệ hoàn thành danh sách kiểm tra, số lượng kiểm soát trọng yếu, phát hiện mở và mức cao, các mục quá hạn — thành một bản tóm tắt điều hành rõ ràng sẵn sàng cho người rà soát và ban quản lý phê duyệt. Mọi ô, nhãn và quy tắc định dạng có điều kiện đều có thể chỉnh sửa hoàn toàn trong WPS Office, Microsoft Excel hoặc Google Sheets.