Предпросмотр контрольного списка внутреннего аудита
Основной лист аудиторского чек-листа со столбцами: ID контроля, цель, процедура тестирования, ответственный, доказательства, срок выполнения, статус, результат и состояние для отслеживания внутренних контролей по направлениям "Финансы", "ИТ-доступ" и "Закупки". 1/4

Об этом шаблоне контрольного списка внутреннего аудита

Этот шаблон контрольного списка внутреннего аудита предоставляет аудиторским группам структурированную рабочую книгу из четырех листов для планирования, проведения и документирования проверок системы внутреннего контроля. Лист "Аудиторский чек-лист" отслеживает каждый контроль по ID, цели, процедуре тестирования, ответственному, доказательствам, сроку выполнения и статусу состояния, с примерами записей для направлений "Финансы", "ИТ-доступ" и "Закупки". Лист "Исключения аудита" регистрирует замечания с оценками критичности и приоритетными действиями, а лист "Рабочий процесс аудита" отображает полный жизненный цикл аудита от этапа "План" до "Закрытие" с указанием шлюзов и триггеров.

Лист "Вид для печати" объединяет ключевые показатели — процент выполнения чек-листа, количество критических контролей, открытые и критические замечания, просроченные пункты — в чистую сводку для руководства, готовую к подписанию проверяющим и руководством. Каждая ячейка, надпись и правило условного форматирования полностью редактируются в WPS Office, Microsoft Excel или Google Sheets.

4 структурированных листа

Чек-лист, исключения, рабочий процесс и готовая к печати сводка в одной книге.

Полностью редактируемый

Настройте ID контролей, направления, сроки выполнения, уровни критичности и статусные метки в соответствии с вашей программой аудита.

Корпоративный стиль панели

Чистый, удобный для восприятия макет с индикаторами состояния и флагами приоритета для аудиторской отчетности.

Стандартный XLSX

Работает с WPS Office, Microsoft Excel, Google Sheets, Apple Numbers и Notion.

Часто задаваемые вопросы
Шаблон контрольного списка внутреннего аудита предназначен для групп внутреннего аудита, чтобы планировать тестирование контролей, регистрировать исключения, отслеживать рабочие процессы устранения недостатков и создавать сводки для руководства. Настройте образец текста, макет и другие редактируемые элементы в WPS Office под свой проект.
Используйте нативный формат XLSX в WPS Office, Microsoft Excel или Google Sheets. Для рабочих процессов в Notion повторно используйте текст и структуру в базе данных Notion; для фирменных визуальных документов адаптируйте содержимое в Adobe Express.
Скачайте шаблон, откройте его в WPS Office и замените заполнители ID контролей, целей, процедур тестирования, ответственных, сроков выполнения и другие редактируемые элементы данными вашей программы аудита.
Да. Нажмите "Скачать", чтобы получить редактируемый файл XLSX, и откройте его в WPS Office или другом совместимом приложении для работы с электронными таблицами.
Да. Адаптируйте его для отчетности по комплаенс, панелей управления рисками, тестирования контролей SOX и обзоров операционного аудита. Он доступен для личных и коммерческих проектов в соответствии с применимой лицензией на шаблон.