Vista previa de la lista de verificación de auditoría interna
Hoja principal de lista de verificación de auditoría con columnas de ID de control, objetivo, procedimiento de prueba, responsable, evidencia, fecha de vencimiento, estado, resultado y salud para el seguimiento de controles internos en las áreas de Finanzas, Acceso a TI y Adquisiciones. 1/4

Acerca de esta plantilla de hoja de cálculo de lista de verificación de auditoría interna

Esta plantilla de lista de verificación de auditoría interna ofrece a los equipos de auditoría un libro de trabajo estructurado de cuatro hojas para planificar, ejecutar e informar sobre revisiones de controles internos. La hoja de lista de verificación de auditoría realiza un seguimiento de cada control por ID, objetivo, procedimiento de prueba, responsable, evidencia, fecha de vencimiento y estado de salud, con entradas de muestra para los dominios de Finanzas, Acceso a TI y Adquisiciones. La hoja de excepciones de auditoría registra los hallazgos con calificaciones de gravedad y acciones prioritarias, mientras que la hoja de flujo de trabajo de auditoría mapea el ciclo de vida completo de la auditoría, desde Planificar hasta Cerrar, con puertas y desencadenadores.

La hoja de vista de impresión consolida métricas clave (tasa de finalización de la lista de verificación, recuento de controles críticos, hallazgos abiertos y altos, elementos vencidos) en un resumen ejecutivo limpio listo para la aprobación del revisor y la gerencia. Cada celda, etiqueta y regla de formato condicional es completamente editable en WPS Office, Microsoft Excel o Google Sheets.

4 hojas estructuradas

Lista de verificación, excepciones, flujo de trabajo y resumen listo para imprimir en un solo libro de trabajo.

Totalmente editable

Personalice los ID de control, áreas, fechas de vencimiento, niveles de gravedad y etiquetas de estado para que coincidan con su programa de auditoría.

Estilo de panel corporativo

Diseño limpio y fácil de analizar con indicadores de salud y banderas de prioridad para informes de auditoría.

XLSX estándar

Funciona con WPS Office, Microsoft Excel, Google Sheets, Apple Numbers y Notion.

Preguntas frecuentes
La plantilla de lista de verificación de auditoría interna está diseñada para que los equipos de auditoría interna planifiquen pruebas de controles, registren excepciones, realicen un seguimiento de los flujos de trabajo de corrección y produzcan resúmenes de revisión ejecutiva. Personalice el texto de muestra, el diseño y otros elementos editables en WPS Office para su propio proyecto.
Utilice el XLSX nativo en WPS Office, Microsoft Excel o Google Sheets. Para flujos de trabajo en Notion, reutilice el texto y la estructura en una base de datos de Notion; para documentos visuales de marca, adapte el contenido en Adobe Express.
Descargue la plantilla, ábrala en WPS Office y reemplace los ID de control, objetivos, procedimientos de prueba, responsables, fechas de vencimiento y otros elementos editables de marcador de posición con los datos de su propio programa de auditoría.
Sí. Seleccione Descargar para obtener el archivo XLSX editable y ábralo en WPS Office u otra aplicación de hoja de cálculo compatible.
Sí. Adáp telo para informes de cumplimiento, paneles de gestión de riesgos, pruebas de controles SOX y revisiones de auditoría operativa. Está disponible para proyectos personales y comerciales, sujeto a la licencia de plantilla aplicable.