Diese Vorlage für interne Audit-Checklisten bietet Audit-Teams eine strukturierte Arbeitsmappe mit vier Blättern zur Planung, Durchführung und Berichterstattung über Prüfungen interner Kontrollen. Das Blatt Audit-Checkliste verfolgt jede Kontrolle nach ID, Ziel, Testverfahren, Verantwortlichem, Nachweis, Fälligkeitsdatum und Zustandsstatus, mit Beispieleinträgen für die Bereiche Finanzen, IT-Zugriff und Beschaffung. Das Blatt Audit-Ausnahmen protokolliert Feststellungen mit Schweregradbewertungen und Prioritätsmaßnahmen, während das Blatt Audit-Workflow den gesamten Audit-Lebenszyklus von der Planung bis zum Abschluss mit Gates und Auslösern abbildet.

Das Blatt Druckansicht konsolidiert wichtige Kennzahlen – Checklisten-Abschlussquote, Anzahl kritischer Kontrollen, offene und hohe Feststellungen, überfällige Posten – in einer übersichtlichen Zusammenfassung für die Geschäftsleitung, bereit zur Freigabe durch Prüfer und Management. Jede Zelle, Beschriftung und bedingte Formatierungsregel ist in WPS Office, Microsoft Excel oder Google Sheets vollständig bearbeitbar.